Целями создания саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг являются: 1. обеспечение условий инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг
Вопрос посетителя
16. Самая жесткая система государственного регулирования рынка ценных бумаг сформировалась в
1. России
2. Великобритании
3. Японии
4. США (*ответ*)
5. Германии
17. Государственный регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск облигаций или отказать в регистрации с момента подачи документов в течение
1. двух недель
2. 30 дней (*ответ*)
3. 60 дней
18. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг с регистрацией отчета об итогах выпуска совпадать
1. не может в любом случае (*ответ*)
2. может в случае сплита или консолидации акций
3. может в момент учреждения акционерного общества
4. может в случае бонусной эмиссии (распределения акций среди акционеров)
19. Реклама и публичное размещение под видом ценных бумаг документов, удостоверяющих денежные обязательства и не являющихся ценными бумагами влечет ответственность
1. уголовную, если эти действия содержат уголовно наказуемые деяния (*ответ*)
2. административную, если эти действия не содержат уголовно наказуемые деяния (*ответ*)
3. уголовную в любом случае
20. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется лицензией
(*ответ*)
1. на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (*ответ*)
2. фондовой биржи (*ответ*)
3. профессионального участника рынка ценных бумаг (*ответ*)
4. коммерческого банка
5. инвестиционного фонда
1. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ лицензирует
1. эмитентов
2. финансовых консультантов
3. фондовые биржи
4. внебиржевых организаторов торговли
5. регистраторов
6. управляющих
7. управляющие компании
22.Служба внутреннего контроля и специального внутреннего контроля создается
1. всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг
2. только в брокерско-дилерских компаниях
3. только в управляющих компаниях
23. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливает
1. саморегулируемая организация
2. Министерством финансов РФ
3. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ
4. Банк России
5. Министерство юстиции РФ
24. Органом, осуществляющим государственную регистрацию выпусков государственных и муниципальных ценных бумаг в России, является
1. Федеральная служба по финансовым рынкам России
2. Министерство финансов РФ (*ответ*)
3. Банк России
25. Правила саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к ее членам в отношении
1. профессиональной квалификации персонала (включая технического)
2. документации, ведения учета и отчетности (*ответ*)
3. минимальной величины их собственных инвестиций в ценные бумаги
4. правил, ограничивающих манипулирование ценами (*ответ*)
5. профессиональной этики (*ответ*)
26. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг — это
1. юридические лица (*ответ*)
2. объединения компаний – профессиональных участников, не являющихся юридически лицами
3. хозяйственные общества
4. некоммерческие организации (*ответ*)
27. Целями создания саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг являются:
1. обеспечение условий инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг
2. соблюдение норм профессиональной этики (*ответ*)
3. защита интересов инвесторов (*ответ*)
4. защита интересов эмитентов – клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг (*ответ*)
5. установление стандартов проведения операций с ценными бумагами (*ответ*)
Ответ эксперта
16. Самая жесткая система государственного регулирования рынка ценных бумаг сформировалась в
1. России
2. Великобритании
3. Японии
4. США (*ответ*)
5. Германии
17. Государственный регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск облигаций или отказать в регистрации с момента подачи документов в течение
1. двух недель
2. 30 дней (*ответ*)
3. 60 дней
18. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг с регистрацией отчета об итогах выпуска совпадать
1. не может в любом случае (*ответ*)
2. может в случае сплита или консолидации акций
3. может в момент учреждения акционерного общества
4. может в случае бонусной эмиссии (распределения акций среди акционеров)
19. Реклама и публичное размещение под видом ценных бумаг документов, удостоверяющих денежные обязательства и не являющихся ценными бумагами влечет ответственность
1. уголовную, если эти действия содержат уголовно наказуемые деяния (*ответ*)
2. административную, если эти действия не содержат уголовно наказуемые деяния (*ответ*)
3. уголовную в любом случае
20. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется лицензией
(*ответ*)
1. на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (*ответ*)
2. фондовой биржи (*ответ*)
3. профессионального участника рынка ценных бумаг (*ответ*)
4. коммерческого банка
5. инвестиционного фонда
1. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ лицензирует
1. эмитентов
2. финансовых консультантов
3. фондовые биржи
4. внебиржевых организаторов торговли
5. регистраторов
6. управляющих
7. управляющие компании
22.Служба внутреннего контроля и специального внутреннего контроля создается
1. всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг
2. только в брокерско-дилерских компаниях
3. только в управляющих компаниях
23. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливает
1. саморегулируемая организация
2. Министерством финансов РФ
3. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ
4. Банк России
5. Министерство юстиции РФ
24. Органом, осуществляющим государственную регистрацию выпусков государственных и муниципальных ценных бумаг в России, является
1. Федеральная служба по финансовым рынкам России
2. Министерство финансов РФ (*ответ*)
3. Банк России
25. Правила саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к ее членам в отношении
1. профессиональной квалификации персонала (включая технического)
2. документации, ведения учета и отчетности (*ответ*)
3. минимальной величины их собственных инвестиций в ценные бумаги
4. правил, ограничивающих манипулирование ценами (*ответ*)
5. профессиональной этики (*ответ*)
26. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг — это
1. юридические лица (*ответ*)
2. объединения компаний – профессиональных участников, не являющихся юридически лицами
3. хозяйственные общества
4. некоммерческие организации (*ответ*)
27. Целями создания саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг являются:
1. обеспечение условий инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг
2. соблюдение норм профессиональной этики (*ответ*)
3. защита интересов инвесторов (*ответ*)
4. защита интересов эмитентов – клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг (*ответ*)
5. установление стандартов проведения операций с ценными бумагами (*ответ*)
