Состав и порядок предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливает
Вопрос посетителя
5. Физическое лицо на законном основании в России на рынке ценных бумаг может быть
1. управляющим
2. брокером
3. инвестором (*ответ*)
4. эмитентом
5. финансовым консультантом
6. организатором торговли
6. Регистрация проспекта ценных бумаг необходима в случае
1. превышения количества потенциальных инвесторов при размещении ценных бумаг по закрытой подписке определенной величины (*ответ*)
2. размещения любых выпусков эмиссионных ценных бумаг
3. размещения акций по открытой подписке (*ответ*)
4. когда номинал выпуска превышает установленную законодательством величину
5. когда количество выпускаемых ценных бумаг превышает установленную законодательством величину
6. публичного обращения ценных бумаг (*ответ*)
7. К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся
1. Федеральная служба по финансовым рынкам (*ответ*)
2. процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестации специалистов (*ответ*)
3. законы РФ «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах», приказы ФСФР (*ответ*)
4. принципы ведения бизнеса, связанного с ценными бумагами, утверждаемые саморегулируемыми организациями (*ответ*)
5. традиции и обычаи (*ответ*)
8. Саморегулируемые организации формируются по принципу
1. территориальному
2. профессиональному (*ответ*)
3. квалификационному
4. отраслевому
9. Конфликт интересов в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг – это
1. отсутствие независимости профессионального участника при принятии решений, которое может повлечь нанесение материального ущерба собственным интересам профессионального участника
2. отсутствие независимости профессионального участника рынка ценных бумаг при принятии решений, которое может повлечь нанесение ущерба интересам его клиентов и контрагентов (*ответ*)
3. преимущественное положение профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к другим участникам рынка в силу обладания инсайдерской информации
10. В целях защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг профессиональные участники рынка должны
1. использовать служебную информацию при заключении сделок с ценными бумагами и передавать ее третьим лицам
2. предоставлять информацию инвесторам о ценных бумагах при их сделках с ценными бумагами (*ответ*)
3. осуществлять манипулирование ценами на рынке ценных бумаг
11. Источником возникновения конфликта интересов в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг является
1. материальный интерес профессионального участника в деятельности других лиц (*ответ*)
2. прямое или косвенное участие профессионального участника рынка в учреждении или в осуществлении деятельности других лиц (*ответ*)
3. имущественная зависимость профессионального участника от других лиц
4. участие должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг в органах управления других лиц (*ответ*)
12. В целях регулирования конфликтов интересов профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан
1. довести до клиента информацию о наличии конфликта интересов (*ответ*)
2. получить письменное согласие клиента на совершение сделки при наличии конфликта интересов
3. отказаться от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов
4. предпринять все меры для разрешения конфликта интересов в пользу клиента (*ответ*)
5. совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера (*ответ*)
13. При продаже Центральным банком ценных бумаг на открытом рынке денежная масса
1. расширяется
2. сужается (*ответ*)
3. остается без изменений
14. При покупке Центральным банком ценных бумаг на открытом рынке денежная масса
1. расширяется (*ответ*)
2. сужается
3. остается без изменений
15. Состав и порядок предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливает
1. Министерством финансов РФ (*ответ*)
2. Федеральная служба по финансовым рынкам (*ответ*)
3. Банк России
4. Федеральная налоговая служба
5. Федеральная регистрационная служба
Ответ эксперта
5. Физическое лицо на законном основании в России на рынке ценных бумаг может быть
1. управляющим
2. брокером
3. инвестором (*ответ*)
4. эмитентом
5. финансовым консультантом
6. организатором торговли
6. Регистрация проспекта ценных бумаг необходима в случае
1. превышения количества потенциальных инвесторов при размещении ценных бумаг по закрытой подписке определенной величины (*ответ*)
2. размещения любых выпусков эмиссионных ценных бумаг
3. размещения акций по открытой подписке (*ответ*)
4. когда номинал выпуска превышает установленную законодательством величину
5. когда количество выпускаемых ценных бумаг превышает установленную законодательством величину
6. публичного обращения ценных бумаг (*ответ*)
7. К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся
1. Федеральная служба по финансовым рынкам (*ответ*)
2. процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестации специалистов (*ответ*)
3. законы РФ «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах», приказы ФСФР (*ответ*)
4. принципы ведения бизнеса, связанного с ценными бумагами, утверждаемые саморегулируемыми организациями (*ответ*)
5. традиции и обычаи (*ответ*)
8. Саморегулируемые организации формируются по принципу
1. территориальному
2. профессиональному (*ответ*)
3. квалификационному
4. отраслевому
9. Конфликт интересов в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг – это
1. отсутствие независимости профессионального участника при принятии решений, которое может повлечь нанесение материального ущерба собственным интересам профессионального участника
2. отсутствие независимости профессионального участника рынка ценных бумаг при принятии решений, которое может повлечь нанесение ущерба интересам его клиентов и контрагентов (*ответ*)
3. преимущественное положение профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к другим участникам рынка в силу обладания инсайдерской информации
10. В целях защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг профессиональные участники рынка должны
1. использовать служебную информацию при заключении сделок с ценными бумагами и передавать ее третьим лицам
2. предоставлять информацию инвесторам о ценных бумагах при их сделках с ценными бумагами (*ответ*)
3. осуществлять манипулирование ценами на рынке ценных бумаг
11. Источником возникновения конфликта интересов в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг является
1. материальный интерес профессионального участника в деятельности других лиц (*ответ*)
2. прямое или косвенное участие профессионального участника рынка в учреждении или в осуществлении деятельности других лиц (*ответ*)
3. имущественная зависимость профессионального участника от других лиц
4. участие должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг в органах управления других лиц (*ответ*)
12. В целях регулирования конфликтов интересов профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан
1. довести до клиента информацию о наличии конфликта интересов (*ответ*)
2. получить письменное согласие клиента на совершение сделки при наличии конфликта интересов
3. отказаться от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов
4. предпринять все меры для разрешения конфликта интересов в пользу клиента (*ответ*)
5. совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера (*ответ*)
13. При продаже Центральным банком ценных бумаг на открытом рынке денежная масса
1. расширяется
2. сужается (*ответ*)
3. остается без изменений
14. При покупке Центральным банком ценных бумаг на открытом рынке денежная масса
1. расширяется (*ответ*)
2. сужается
3. остается без изменений
15. Состав и порядок предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливает
1. Министерством финансов РФ (*ответ*)
2. Федеральная служба по финансовым рынкам (*ответ*)
3. Банк России
4. Федеральная налоговая служба
5. Федеральная регистрационная служба
