Служба внутреннего контроля коммерческого банка и ее сотрудники обязаны обеспечивать документирование каждого факта проверки
Вопрос посетителя
Расчетные документы должны соответствовать требовани ям установленных стандартов и содержать
(*ответ*) наименование получателя средств, номер счета
(*ответ*) наименование кредитной организации получателя (в чеке не указывается), ее номер
(*ответ*) идентификационные номера, присвоенные юридическим лицам при постановке на учет в налоговых органах
(*ответ*) назначение платежа (в чеке не указывается)
наименование юридического лица получателя
наименование кредитной организации и ее местонахож дение получателя
Расчетные документы используются при
(*ответ*) взыскании поставщиком платежа за продукцию, выполненные работы, оказанные услуги с их заказчика-покупателя
(*ответ*) погашении обязательств
(*ответ*) погашении задолженности перед бюджетом
(*ответ*) погашении задолженности перед прочими кредиторами, взыскании поставщиком платежа за продукцию, выполненные работы, оказанные услуги с их заказчика-покупателя
начисления износа, заработной платы и различных начислений на нее
при учете произведенных рас ходов, полученных доходов и расчете прибыли
Расчеты платежными требованиями – эта форма расчетов свидетельствует об участии двух субъектов
(*ответ*) поставщика, имеющего право на востребование платежа
(*ответ*) плательщика, имеющего право поручить банку произ вести платежи с его счета
клиента, поставщика, имеющего право на востребование платежа
ответственного исполнителя, плательщика, имеющего право поручить банку произ вести платежи с его счета
Расчеты посредством платежных требований могут осуществляться с _ акцептом и без акцепта плательщика
(*ответ*) предварительным
Расчеты с помощью пла тежных поручений осуществляются по _ сторон
(*ответ*) договоренности
Сгруппированные данные синтетического учета использу ются для _ и управления банковской деятельностью
(*ответ*) анализа
Синтетический учет депозитарных операций ведется на(в)
(*ответ*) сводных карточках выпуска
(*ответ*) балансах депо
(*ответ*) оборотных ве домостях
лицевых счетах
разделах (учетных регистрах)
Система внутреннего контроля создается банком в целях
(*ответ*) достижения эффективности и результативности финан сово-хозяйственной деятельности при совершении банковских операций и других сделок
(*ответ*) достижения эффективности управления активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов
(*ответ*) достижения управ ления банковскими рисками
выполнения банком требований федерального законода тельства и нормативных актов Банка России
определения в документах и соблюдение установленных процедур и полномочий при принятии любых решений, затраги вающих интересы банка
Система внутреннего контроля создается банком в целях
(*ответ*) обеспечения достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности
(*ответ*) обеспечения информационной безопасности
(*ответ*) соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых организаций, учредительных и внутренних до кументов кредитной организации
(*ответ*) исключения вовлечения банка и участия его служащих в осуществлении противоправной деятельности
управления банковскими рисками
управления активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов
Служба внутреннего контроля коммерческого банка и ее сотрудники обязаны
(*ответ*) организовывать контроль путем регуляр ных проверок деятельности подразделений банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий установленным требованиям
(*ответ*) обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками банка установленных процедур, функций и пол номочий по принятию решений
(*ответ*) разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений
(*ответ*) осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений
обеспечивать проведение в полном объеме установленных в банке про цедур сверки, согласования и визирования
обеспечивать процедуру формирования на базе документов балансо вых данных
Служба внутреннего контроля коммерческого банка и ее сотрудники обязаны
(*ответ*) обеспечивать документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки
(*ответ*) обеспечивать сохранность и возврат полученных от со ответствующих подразделений документов
(*ответ*) представлять заключения по итогам проверок руковод ству банка и соответствующих подразделений банка
(*ответ*) своевременно информировать руководство банка обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоря жений
обеспечивать корректность ведения работником первичной докумен тации
обеспечивать полноту, своевре менность и правильность отражения в балансе банка и иных формах отчетности его операций
Ответ эксперта
Расчетные документы должны соответствовать требовани ям установленных стандартов и содержать
(*ответ*) наименование получателя средств, номер счета
(*ответ*) наименование кредитной организации получателя (в чеке не указывается), ее номер
(*ответ*) идентификационные номера, присвоенные юридическим лицам при постановке на учет в налоговых органах
(*ответ*) назначение платежа (в чеке не указывается)
наименование юридического лица получателя
наименование кредитной организации и ее местонахож дение получателя
Расчетные документы используются при
(*ответ*) взыскании поставщиком платежа за продукцию, выполненные работы, оказанные услуги с их заказчика-покупателя
(*ответ*) погашении обязательств
(*ответ*) погашении задолженности перед бюджетом
(*ответ*) погашении задолженности перед прочими кредиторами, взыскании поставщиком платежа за продукцию, выполненные работы, оказанные услуги с их заказчика-покупателя
начисления износа, заработной платы и различных начислений на нее
при учете произведенных рас ходов, полученных доходов и расчете прибыли
Расчеты платежными требованиями – эта форма расчетов свидетельствует об участии двух субъектов
(*ответ*) поставщика, имеющего право на востребование платежа
(*ответ*) плательщика, имеющего право поручить банку произ вести платежи с его счета
клиента, поставщика, имеющего право на востребование платежа
ответственного исполнителя, плательщика, имеющего право поручить банку произ вести платежи с его счета
Расчеты посредством платежных требований могут осуществляться с _ акцептом и без акцепта плательщика
(*ответ*) предварительным
Расчеты с помощью пла тежных поручений осуществляются по _ сторон
(*ответ*) договоренности
Сгруппированные данные синтетического учета использу ются для _ и управления банковской деятельностью
(*ответ*) анализа
Синтетический учет депозитарных операций ведется на(в)
(*ответ*) сводных карточках выпуска
(*ответ*) балансах депо
(*ответ*) оборотных ве домостях
лицевых счетах
разделах (учетных регистрах)
Система внутреннего контроля создается банком в целях
(*ответ*) достижения эффективности и результативности финан сово-хозяйственной деятельности при совершении банковских операций и других сделок
(*ответ*) достижения эффективности управления активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов
(*ответ*) достижения управ ления банковскими рисками
выполнения банком требований федерального законода тельства и нормативных актов Банка России
определения в документах и соблюдение установленных процедур и полномочий при принятии любых решений, затраги вающих интересы банка
Система внутреннего контроля создается банком в целях
(*ответ*) обеспечения достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности
(*ответ*) обеспечения информационной безопасности
(*ответ*) соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых организаций, учредительных и внутренних до кументов кредитной организации
(*ответ*) исключения вовлечения банка и участия его служащих в осуществлении противоправной деятельности
управления банковскими рисками
управления активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов
Служба внутреннего контроля коммерческого банка и ее сотрудники обязаны
(*ответ*) организовывать контроль путем регуляр ных проверок деятельности подразделений банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий установленным требованиям
(*ответ*) обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками банка установленных процедур, функций и пол номочий по принятию решений
(*ответ*) разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений
(*ответ*) осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений
обеспечивать проведение в полном объеме установленных в банке про цедур сверки, согласования и визирования
обеспечивать процедуру формирования на базе документов балансо вых данных
Служба внутреннего контроля коммерческого банка и ее сотрудники обязаны
(*ответ*) обеспечивать документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки
(*ответ*) обеспечивать сохранность и возврат полученных от со ответствующих подразделений документов
(*ответ*) представлять заключения по итогам проверок руковод ству банка и соответствующих подразделений банка
(*ответ*) своевременно информировать руководство банка обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоря жений
обеспечивать корректность ведения работником первичной докумен тации
обеспечивать полноту, своевре менность и правильность отражения в балансе банка и иных формах отчетности его операций
