Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью 1. клиринговой 2. инвестиционной
Вопрос посетителя
1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованиям по
1. доходности своих вложений в ценные бумаги
2. минимальному размеру уставного капитала
3. квалификации персонала (*ответ*)
4. финансовой устойчивости (*ответ*)
5. раскрытию информации (*ответ*)
6. соблюдению норм деловой этики (*ответ*)
2. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
1. эмиссионная
2. по ведению реестра владельцев ценных бумаг (*ответ*)
3. по управлению ценными бумагами (*ответ*)
4. консультационная
5. по определению взаимных обязательств (клиринговая) (*ответ*)
6. инвестиционная
3. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право
1. фондовые биржи
2. дилеры (*ответ*)
3. брокеры
4. расчетные депозитарии
5. внебиржевые организаторы торговли
4. Конфликт интересов между профессиональным участником рынка ценных бумаг и его клиентом возникает при осуществлении
1. брокерской деятельности (*ответ*)
2. депозитарной деятельности
3. дилерской деятельности
4. доверительного управления ценными бумагами (*ответ*)
5. регистраторской деятельности
5. Только коммерческой организацией должен быть профессиональный участник рынка ценных бумаг –
1. клиринговая организация
2. регистратор
3. депозитарий
4. организатор торговли на рынке ценных бумаг
5. управляющий (*ответ*)
6. Коммерческие банки в РФ на основании банковской лицензии могут осуществлять деятельность
1. инвестиционную (*ответ*)
2. по управлению ценными бумагами индивидуальных инвесторов
3. по управлению активами инвестиционных фондов
4. по управлению общими фондами банковского управления (ОФБУ) (*ответ*)
5. эмиссионную (*ответ*)
7.Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в России на основании соответствующей лицензии могут осуществлять
1. коммерческие банки (*ответ*)
2. индивидуальные предприниматели
3. коммерческие организации (*ответ*)
4. некоммерческие организации (*ответ*)
5. органы государственного и муниципального управления
8.В России сформировалась модель рынка ценных бумаг
1. банковская
2. небанковская
3. смешанная (*ответ*)
9. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
1. инвестиционная
2. дилерская (*ответ*)
3. страховая
4. депозитарная (*ответ*)
5. по организации торговли ценными бумагами (*ответ*)
10. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью
1. клиринговой
2. инвестиционной (*ответ*)
3. регистраторской
4. эмиссионной (*ответ*)
5. финансового консультанта (*ответ*)
6. депозитарной (*ответ*)
7. управляющей компании
8. управляющего (*ответ*)
Ответ эксперта
1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованиям по
1. доходности своих вложений в ценные бумаги
2. минимальному размеру уставного капитала
3. квалификации персонала (*ответ*)
4. финансовой устойчивости (*ответ*)
5. раскрытию информации (*ответ*)
6. соблюдению норм деловой этики (*ответ*)
2. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
1. эмиссионная
2. по ведению реестра владельцев ценных бумаг (*ответ*)
3. по управлению ценными бумагами (*ответ*)
4. консультационная
5. по определению взаимных обязательств (клиринговая) (*ответ*)
6. инвестиционная
3. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право
1. фондовые биржи
2. дилеры (*ответ*)
3. брокеры
4. расчетные депозитарии
5. внебиржевые организаторы торговли
4. Конфликт интересов между профессиональным участником рынка ценных бумаг и его клиентом возникает при осуществлении
1. брокерской деятельности (*ответ*)
2. депозитарной деятельности
3. дилерской деятельности
4. доверительного управления ценными бумагами (*ответ*)
5. регистраторской деятельности
5. Только коммерческой организацией должен быть профессиональный участник рынка ценных бумаг –
1. клиринговая организация
2. регистратор
3. депозитарий
4. организатор торговли на рынке ценных бумаг
5. управляющий (*ответ*)
6. Коммерческие банки в РФ на основании банковской лицензии могут осуществлять деятельность
1. инвестиционную (*ответ*)
2. по управлению ценными бумагами индивидуальных инвесторов
3. по управлению активами инвестиционных фондов
4. по управлению общими фондами банковского управления (ОФБУ) (*ответ*)
5. эмиссионную (*ответ*)
7.Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в России на основании соответствующей лицензии могут осуществлять
1. коммерческие банки (*ответ*)
2. индивидуальные предприниматели
3. коммерческие организации (*ответ*)
4. некоммерческие организации (*ответ*)
5. органы государственного и муниципального управления
8.В России сформировалась модель рынка ценных бумаг
1. банковская
2. небанковская
3. смешанная (*ответ*)
9. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
1. инвестиционная
2. дилерская (*ответ*)
3. страховая
4. депозитарная (*ответ*)
5. по организации торговли ценными бумагами (*ответ*)
10. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с деятельностью
1. клиринговой
2. инвестиционной (*ответ*)
3. регистраторской
4. эмиссионной (*ответ*)
5. финансового консультанта (*ответ*)
6. депозитарной (*ответ*)
7. управляющей компании
8. управляющего (*ответ*)
